David Edwards
US Securities and Exchange Commission (SEC) krever nå at håndhevelsespersonalet skal innhente godkjenning på høyt nivå før de iverksetter formelle undersøkelser, ifølge kilder sitert av Reuters. Dette policyskiftet, implementert under SECs nye ledelse, gir mandat til at politisk utnevnte kommissærer må godkjenne stevninger, dokumentforespørsler og vitnesbyrdtvang – noe som markerer en betydelig avvik fra tidligere prosedyrer.
SEC Tilsynsendringer på grunn av endringer i lederskap
Tidligere hadde SEC-håndhevelsesoffiserer myndighet til å starte etterforskning på egenhånd, men kommisjonærer hadde fortsatt tilsynskontroll. Byråets strategi har imidlertid endret seg som et resultat av nylige lederendringer forårsaket av pensjoneringen av kommissær Jaime Lizárraga og tidligere styreleder Gary Gensler. Mark Uyeda ble utnevnt til fungerende styreleder av president Donald Trump, og SEC har nå tre medlemmer: Uyeda, Hester Peirce og Caroline Crenshaw.
Reaksjonene på beslutningen om å konsolidere etterforskningsmakten har vært motstridende. Tidligere bankkonsulent og NFT-markedsanalytiker Tyler Warner ser på handlingen som et forsvar mot "rogue angrep", noe som antyder at kommisjonærer vil undersøke saker mer grundig før de gir godkjenning. Men han påpekte også mulige ulemper, som å holde opp med løsningen av ekte svindelsaker. Warner sa: "For tidlig å kalle det netto positivt eller negativt, [selv om] jeg lener meg positivt,"
Bekymringer om svindelforebygging og langsommere etterforskning
Undersøkelser kunne godkjennes av byråets håndhevingsdirektører uten godkjenning på kommissærnivå under den forrige SEC-administrasjonen. Hvorvidt SEC formelt stemte for å tilbakekalle denne myndighetsoverføringen er fortsatt ukjent.
Kritikere hevder at den nye tilnærmingen kan hindre raske regulatoriske handlinger, selv om SEC-håndhevelsespersonell fortsatt har lov til å utføre uformelle henvendelser, for eksempel å be om informasjon uten kommissærautorisasjon. Marc Fagel, en pensjonert advokat som fokuserer på verdipapirrettssaker og SEC-håndhevelse, var ganske kritisk til skiftet og beskrev det som et «skritt tilbake».
«Etter å ha vært personlig involvert i den opprinnelige innsatsen for å delegere formell ordremyndighet, kan jeg si at dette er et dumt trekk som ikke vil gjøre annet enn å få allerede langsomme etterforskninger til å ta enda lengre tid. Gode nyheter for alle som begår svindel, sa han.
